Введение

В последние годы, с резким ростом цен на различные виртуальные валюты, особенно с появлением реальных тысячекратных монет и десятикратных монет, в то время как инвесторы были стремительны, преступники также услышали новости, и под видом виртуальных валют появились были различные связанные преступные действия. Одним из основных видов уголовных дел является организация и руководство финансовыми пирамидами.

** Распространение преступлений MLM с виртуальной валютой также привело к тому, что операторы индустрии блокчейнов часто беспокоятся о криминальных рисках **, беспокоясь о том, не рискует ли их бизнес-модель быть причастной к преступлениям MLM с виртуальной валютой. Чтобы прояснить ключевые вопросы таких дел, в этой статье такие дела разбираются на основе судебных документов, опубликованных в Сети судебных документов, и разбираются репрезентативные дела для справки юристов и специалистов-практиков отрасли блокчейнов.

Поиск на веб-сайте: China Judge Documents Network

Дата получения: 30 мая 2023 г.

Ключевые слова: «виртуальная валюта», «преступное дело», «преступление по организации и руководству финансовыми пирамидами».

В ходе этого поиска было найдено в общей сложности 842 документа. Среди них 622 статьи судов первой инстанции, 212 статей промежуточных судов и 8 статей высших судов. Решения по делам в основном были сосредоточены в период с 2018 по 2020 год, всего 594 дела за три года, что является очевидным временным пиком для вспышки таких дел.

№ 2. Ключевые вопросы и связанные с ними дела о преступлениях схемы пирамиды виртуальной валюты

(1) Что такое финансовая пирамида в уголовном праве?

Схемы финансовых пирамид запрещены законом не только в смысле уголовного права, но и в смысле административного права.

В административном праве в соответствии с Положением о запрете продажи пирамид [1] Оговорено, что если существует одна из следующих ситуаций, это пирамидальная схема: ① Незаконное получение прибыли путем выплаты компенсации за поведение, связанное с вытягиванием головы; ② Незаконное получение прибыли путем сбора членских квалификационных взносов; ③ Незаконное получение прибыли путем расчета вознаграждений вышестоящих на основе нижестоящая производительность. Если в «Положении о запрете продажи пирамид» указана только продажа пирамид, вам может быть назначена конфискация незаконного имущества, конфискация незаконных доходов и штраф до 2 млн юаней, но уголовной ответственности не возникнет.

В уголовном законодательстве, поскольку пирамидальные схемы приведут к более серьезным последствиям, требуемые условия гораздо строже, чем «Положение о запрете продажи пирамид», есть количественные требования к уровню и количеству людей. действительно ли существуют бизнес-продукты, также является важным элементом преступления по организации и ведению деятельности по продаже пирамиды.

Согласно статье 224-1 Уголовного кодекса Китайской Народной Республики [2] Он предусматривает, что для того, чтобы квалифицировать организацию и руководство деятельностью финансовой пирамиды как преступление, должны быть соблюдены следующие условия:

① Поведение имеет характеристики «вступительного взноса», «вознаграждения в зависимости от количества сотрудников» и «установки уровня». В частности, вы должны заплатить взнос, чтобы получить членство.Став членом, вы можете развивать другие нижестоящие линии и увеличивать количество нижестоящих;

② Организация сформировала более трех уровней, а количество людей достигло более 30;

③ Вознаграждение и скидки зависят от количества набираемых людей.Это условие является основным условием преступности финансовых пирамид, а также ключевым условием для отличия административно-правовых пирамид от уголовно-правовых пирамид;

④ Предоставленные товары или услуги являются ложными или цена значительно превышает их реальную стоимость.

Чтобы читателям было легче интуитивно понять, автор сделал здесь сравнительную таблицу для справки читателей: dd1a6f-62a40f "7049227" ) (2) Как определить, являются ли виртуальная валюта и сопутствующие услуги поддельными?

1. Деятельность MLM в виртуальной валюте, не связанная с реальными товарами

Суть концепции виртуальной валюты, основанной на технологии блокчейн, заключается в том, что ограниченный общий объем майнинга обеспечивает ее соответствующий дефицит, децентрализацию и хорошее обращение. Однако в проектах виртуальной валюты, связанных со схемами пирамид, преступники часто не используют технологию блокчейна, на которую они претендуют, или виртуальная валюта, которую они продают, не существует.

Типичным случаем этого типа является Дело о подделке Dashcoin MLM** (дело Du Ling, Chen Shurong и других, совершивших преступление по организации и руководству деятельностью MLM (2016 г.) Su 03 Xing Zhong No. 154)* *:

Читатели, ранее обращавшие внимание на виртуальную валюту, возможно, знают о виртуальной валюте Dash, которая первоначально называлась Darkcoin, родилась в 2014 году и начала развиваться во втором квартале 2014 года. цена пробила 14,5 доллара, достигнув максимума в 1462 доллара в конце 2017 года. Стремительный рост в тысячи раз, должно быть, поразителен.

Стремительно растущая цена на Dash вызвала у некоторых людей с плохими намерениями идеи. В 2014 году гонконгцы Лю и Ду совместно начали создавать «официальный веб-сайт» и сетевую платформу для «Dark Coin». Репутация компании раздута, а продажа темных монет используется как прикрытие для развития оффлайна, а пороговая комиссия взимается для получения нелегальной прибыли. Общее количество добытых реальных дарккойнов составляет около 22 миллионов, в то время как Лю и Ду выпустили более 100 миллионов «дарккойнов» для участников, что даже в четыре раза превышает предполагаемый общий объем майнинга. До инцидента компания, которую он основал, каждый день регистрировала денежные средства на сумму от 20 до 30 миллионов юаней, а общая сумма, вовлеченная в дело, составляла почти 1,5 миллиарда юаней.

В конце концов, Народный суд промежуточной инстанции Сюйчжоу также вынес обвинительный вердикт Ду и другим, основываясь на основной причине решения о том, что Darkcoin, которым управляют Du и другие, не имеет отношения к реальной международной виртуальной валюте Darkcoin. Некоторое время он был известен, и фальшивые темные монеты, которые прокатились по южному Китаю, наконец, подошли к концу.

Хотя настоящий Darkcoin с тех пор достиг своего нового пика, чтобы избежать внимания «Ли Гуй», в 2015 году он был официально переименован в «Dashcoin».

1. Деятельность MLM в виртуальной валюте, не связанная с реальными услугами

Второй тип МЛМ-деятельности претендует на предоставление участникам услуг с добавленной стоимостью в виртуальной валюте, но услуги, которые они предоставляют, на самом деле не существуют, а целью поведения является получение незаконных выгод от пороговых комиссий участников.

Типичным случаем такого рода дел является дело платформы Thunderstorm PlusToken в 2019 году (Chen Bo, Ding Zanqing и другие организации и лидеры преступной деятельности по схеме пирамиды, сокрытие преступления Chen Tao, сокрытие преступных доходов, уголовное дело о преступных доходах (2020) Су 09 Син Чжун № 488).

В мае 2018 г. школьное образование , площадь Комбинация цепочки блоков, виртуальной валюты, интеллектуальной технологии перемещения кирпичей и деятельности MLM создала «Платформу Plus Token».

Что такое интеллектуальная технология перемещения кирпича? Виртуальная валюта часто резко падает и взлетает, и из-за скорости транзакций разница в цене одной и той же валюты на разных биржах может быть значительной. Например, цена биткойна на платформе А составляет 10 000 долларов США, а цена на платформе Б может быть 10 500 долларов США.Если кто-то может быстро покупать и продавать, он может получить разницу в цене между платформами.Это так называемый перевод виртуальной валюты.

И Чен сказал, что его продукт может выполнять интеллектуальное перемещение кирпичей, а программное обеспечение может автоматически перемещать кирпичи, чтобы заработать разницу в цене.Пользователям нужно только внести виртуальную валюту на свою платформу, и они могут получать регулярный доход, а годовая ставка возврат может достигать 700%.

Конечно, существует также комиссионный доход, который незаменим в МЛМ.Рекомендуя другим вносить монеты, можно получить скидку в размере от 5% до 10% и до 15%, прогрессивно в зависимости от уровня.

Платформа Plus Token охватила более 100 стран и регионов по всему миру чуть более чем за год, в ней приняли участие более 2 миллионов человек и было задействовано 40 миллиардов юаней.

До грозы на платформе Plus Token в 2019 году после полицейского расследования стало известно, что платформа Plus Token не вела никакой реальной коммерческой деятельности. Так называемая цифровая валютауслуга с добавленной стоимостью** и функция умной собаки, перемещающей кирпичи, на самом деле не существуют. **Относится к типичным ложным услугам в преступных схемах пирамиды виртуальной валюты.

В итоге Чен был приговорен к 11 годам тюремного заключения, а другие главные преступники также были приговорены к тюремному заключению на сроки от 2 до 10. Суд вернул 190 000 биткойнов, 830 000 эфириумов и 27,24 миллиона грейпфрутовых монет.

(3) Сколько уровней распространения считается преступлением?

Согласно «Заключениям Верховного народного суда, Верховной народной прокуратуры и Министерства общественной безопасности по некоторым вопросам применения закона при рассмотрении уголовных дел об организованной и руководящей деятельности по маркетингу пирамид» (Gongtongzi [2013] № 37) [3] Если в пирамидной торговой организации участвуют более 30 человек и уровень выше третьего, организаторы и руководители должны быть привлечены к уголовной ответственности.

Обратите внимание, что «выше» и «ниже» в юридических текстах обычно включают исходный номер. При этом, в соответствии с положениями «Мнения», организаторы и руководители данного уровня включаются в расчет уровней. **Иными словами, преступник может опуститься не более чем на один уровень, а если он опустится на два уровня, возникнет юридический риск того, что он будет считаться преступлением финансовых пирамид. **

При вынесении решения суд часто будет рассматривать уровень развития и количество нижестоящих как важные факты.Даже если преступник не является старшим членом организации MLM, если нижестоящая линия превышает два уровня, а количество нижестоящих превышает 30, Суды также могут привлечь к уголовной ответственности. Однако, если он не является учредителем и руководителем МЛМ-организации, он может быть признан судом соучастником и к нему будут относиться относительно снисходительно.

Например, следующее дело (Чжу и другие фигуранты уголовного дела об организации и ведении деятельности по продаже пирамид (2021) Шанхай 0113 Синчу № 1540).

С целью получения прибыли ответчик Чжу участвовал в МЛМ-деятельности платформы «Keike International» в апреле 2019 года и развивал Чжу 1, Чжу 2 и других в качестве нижестоящих членов. По оценке Шанхайского центра судебной оценки электронных данных Chenxing, ответчик Чжу разработал в общей сложности 7 уровней подчиненных счетов, в общей сложности 21 непосредственно подчиненный счет и в общей сложности 310 подчиненных счетов.

Обвиняемый Чжу совершил преступление по организации и руководству деятельностью по продаже пирамид и был приговорен к одному году и одному месяцу тюремного заключения, условно на один год и один месяц и оштрафован на 6000 юаней.

**Однако читатели должны обратить внимание на то, есть ли соучастник в преступлении по организации и руководству финансовыми пирамидами.Существуют определенные споры как на практике, так и в теории. ** При рассмотрении отдельных дел по-прежнему необходимо принимать решения в зависимости от региона и обстоятельств дела.

(4) Должны ли рядовые сотрудники финансовых пирамид нести уголовную ответственность?

Что касается выявления организаций и лидеров, в соответствии с положениями «2. Вопросы, касающиеся выявления и обращения с соответствующим персоналом деятельности по продаже пирамид» в «Мнениях по некоторым вопросам, касающимся применения закона при рассмотрении уголовных дел организованных и возглавляющих Торговая пирамида», к организаторам и руководителям пирамидальной торговой деятельности относятся следующие лица:

(1) Персонал, который играет роль инициатора, планирования и манипулирования в деятельности пирамиды продаж;

(2) Персонал, который берет на себя управление, координацию и другие обязанности в деятельности по продаже пирамиды;

(3) Персонал, который берет на себя рекламные, обучающие и другие обязанности в деятельности MLM;

(4) Он получил уголовное наказание за организацию и руководство деятельностью по продаже пирамид или получил административное наказание за организацию и руководство деятельностью по продаже пирамид в течение одного года, и прямо или косвенно разработал и участвовал в деятельности по продаже пирамид с более чем 15 людьми и уровень из трех и более сотрудников;

(5) Другие лица, играющие ключевую роль в осуществлении деятельности MLM, создании и расширении организаций MLM.

Те, кто совершает преступления по организации и руководству деятельностью по продаже пирамиды от имени подразделения, как правило, не будут нести уголовную ответственность за тех, кому подразделение поручает заниматься только трудовой деятельностью.

Являются ли это преступление обычными сотрудниками, которые ведут общие дела в компаниях, реализующих финансовые пирамиды? Например, технический персонал, бухгалтерский персонал и т. д.

С одной стороны, необходимо проверить, не участвовали ли сотрудники в финансовых пирамидах. С другой стороны, необходимо изучить, играют ли сотрудники организационную и руководящую роль в деятельности MLM.

Если работник не имеет намерения осуществлять деятельность по продаже пирамиды для получения незаконных выгод, а работа, которую он оказывает, представляет собой только общие рыночные услуги, и он не участвует в фактической деятельности по продаже пирамиды, он должен быть признан виновным в неорганизованном руководстве пирамидой. сбытовой деятельности и не должны нести уголовную ответственность.

В судебной практике некоторые сотрудники по-прежнему обеспечивают рекламу или техническую поддержку деятельности по продаже пирамиды, даже если они знают, что компания осуществляет деятельность по продаже пирамиды, и знают модель получения прибыли компании.Определить, должны ли сотрудники нести уголовную ответственность.

Ниже приводится типичный случай этой ситуации (Дуань Мумоу и другие 17 человек организовали и возглавили преступление по схеме пирамиды (2018 г.) Сян 0381 Синчу № 484).

Суд постановил, что подсудимые Лю и Мяо ясно знали, что компания, участвующая в деле, требовала от участников получения членства путем уплаты членских взносов от имени инвестиционной и коммерческой деятельности и сформировала иерархию в определенном порядке, прямо или косвенно путем увеличение числа членов. В качестве основы для скидок он побуждает участников продолжать развивать других для участия и хищения имущества. Это деятельность по продаже пирамиды, запрещенная национальными законами и правилами. Чтобы получить выгоду, они участвуют в такая работа, как обслуживание программного обеспечения для них.Поэтому они окончательно осуждены.

(5) Как отличить преступления МЛМ от обычных командных наград?

Согласно положениям «Заключений по некоторым вопросам применения законодательства при рассмотрении уголовных дел об организации и проведении маркетинговой деятельности пирамиды» [4] , судебная система не рассматривает деятельность MLM, основанную исключительно на командной оплате как бизнес-модели, как уголовное преступление.

Командное вознаграждение означает, что участники MLM-деятельности должны развиваться в автономном режиме и рассчитывать вознаграждение за выход в онлайн на основе результатов продаж в автономном режиме.Это также обычная бизнес-модель среди предпринимателей, использующих блокчейн. Разница между этим преступлением и финансовыми пирамидами заключается в том, что первое «основано на результатах продаж», а второе «основано на количестве персонала разработчиков в качестве основы для вознаграждения или скидок». Первое несет только административную ответственность. , а последние могут нести уголовную ответственность .

Командная оплата также часто используется адвокатом защиты в делах МЛМ, но она сильно отличается от индивидуальной оплаты в МЛМ.На этапе, когда ответственность возлагается на органы общественной безопасности и прокуратуры, адвокат выдвигает соответствующие мнения защиты, поэтому дело будет прекращено или не будет возбуждено уголовное дело и не будет передано в стадию судебного разбирательства. В делах, дошедших до суда, лишь немногие командные вознаграждения ошибочно рассматриваются как преступления пирамидальной схемы, поэтому суду трудно принять соответствующие мнения защиты, как, например, в следующем деле (Sun Mingyang et al. Организация и руководство преступление, связанное с финансовой пирамидой (2020) Lu 01 Xing Zhong No. 208)

Суд второй инстанции, Цзинаньский народный суд промежуточной инстанции, четко аргументировал защиту тем, что бизнес-модель ответчика относится к модели коллективной оплаты:

Сунь Минъян и другие использовали Huileyi Mall, Tianzhaoshang Wine Tasting, Guirentong и другие инструменты, чтобы скрыть реальную бизнес-модель и метод скидок при продаже товаров. два периода были основаны не просто на результатах продаж, а на количестве персонала разработчиков в качестве основы для оплаты или скидок, что не относится к методу «командной оплаты», предусмотренному законом. «Проведенные мероприятия составили преступление организации и ведения деятельности по продаже пирамид. Соответственно, указанные основания для обжалования и заключения защиты не могут быть установлены и не принимаются.

Три, вывод

Будучи развивающейся отраслью, индустрия блокчейнов и виртуальных валют имеет несовершенные бизнес-модели и правила управления, и ее необходимо развивать.Использование преступниками и более строгие меры регулирования, принятые государственными органами, являются неизбежными проблемами для новых отраслей.

Возможно, распространенная в отрасли бизнес-модель и гениальное деловое вдохновение оператора сопровождаются неожиданными юридическими рисками для оператора. Поэтому предпринимателям в индустрии блокчейнов также необходимо строго контролировать юридические риски, с которыми сталкиваются их операции на ранних этапах развития отрасли, чтобы обеспечить устойчивый и долгосрочный прогресс в процессе отраслевых изменений.